人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程與一些相關(guān)學(xué)科的關(guān)系

　　龍升照

　　(北京航天醫(yī)學(xué)工程研究所)

　　一、問題的提出

　　1981年，在著名科學(xué)家錢學(xué)森的親自指導(dǎo)下，一門綜合性邊緣技術(shù)科學(xué)——人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程(Man-Machine-Environment System Engineering,簡(jiǎn)稱為 MMESE )在我國(guó)誕生。錢學(xué)森同志對(duì)這門新興科學(xué)給予了極高評(píng)價(jià)。他于1993年指出，“你們是在社會(huì)主義中國(guó)開創(chuàng)了這門重要現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)。”[1]

　　人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程作為一門新興科學(xué)，它與一些相關(guān)學(xué)科有哪些聯(lián)系和區(qū)別，它的開創(chuàng)性究竟在哪里？為了回答這些問題，我們不妨先對(duì)國(guó)外相關(guān)領(lǐng)域的研究概況作一簡(jiǎn)要敘述。

　　第二次世界大戰(zhàn)期間，各種新式武器不斷出現(xiàn)，性能也日趨復(fù)雜，人與機(jī)器的矛盾也日益尖銳。為了充分發(fā)人的作用，國(guó)外先后產(chǎn)生了一些研究人和機(jī)器相互關(guān)系的學(xué)科。美國(guó)有人的因素(Human Factors）、人體工程學(xué)（Human Engineering）、人的因素工程（Human Factor Engineering）、人-機(jī)系統(tǒng)（Man-Machine System）等眾多的學(xué)科名稱，西歐有工效學(xué)(Ergonomics)之稱，東歐有工程心理學(xué)（Engineering Psychology) 之稱。這些學(xué)科對(duì)于推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展起到了非常重要的作用。但是，由于它們的研究重點(diǎn)是讓人如何適應(yīng)機(jī)器、適應(yīng)環(huán)境，而對(duì)于機(jī)器的設(shè)計(jì)如何適應(yīng)人的特點(diǎn)和需要，以及如何改造和控制環(huán)境等問題雖然有所認(rèn)識(shí)，但是缺乏用系統(tǒng)的整體思路來(lái)全面解決人、機(jī)、環(huán)境的相互關(guān)系問題。雖然有了關(guān)于人、機(jī)、環(huán)境的各種數(shù)據(jù)，但如何運(yùn)用這些數(shù)據(jù)，仍然是憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行，因而難以取得最佳效果。1980年末，美國(guó)科學(xué)院應(yīng)陸、海、空三軍的要求，組成一個(gè)專門委員會(huì)，著重分析和研究該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，并于1983年1月提出了題為《人的因素研究需求》的專門報(bào)告[2]。該報(bào)告承認(rèn)，20世紀(jì)70年代由于單純依靠過去20年的數(shù)據(jù)而放松了基礎(chǔ)研究，因而導(dǎo)致若干設(shè)計(jì)和研制的重大失誤。于是，對(duì)科研部署作了一些調(diào)整，但仍未擺脫傳統(tǒng)框框的束縛。直至1996年，美國(guó)國(guó)防部在它的《國(guó)防技術(shù)計(jì)劃》中還無(wú)可奈何地指出，“幾年來(lái)，已采集了大量的有關(guān)人體機(jī)能的數(shù)據(jù)，但是，這些數(shù)據(jù)既不能為設(shè)計(jì)集成界所利用，也很難找到并加以解釋。結(jié)果，‘(系統(tǒng)) 集成’ 總是要在設(shè)計(jì)過程后期完成，且其鑒定要依賴于昂貴的實(shí)物樣機(jī)。” [3]另外，美國(guó)的IEEE雜志也提供了一個(gè)很好的例證。20世紀(jì)50年代，該雜志有一種匯刊名為 IEEE Transactions on Human Factors in Electronics(電子學(xué)中人的因素)；60年代，該匯刊改名為 IEEE Transactions on Man-Machine System(人-機(jī)系統(tǒng))；70年代，該匯刊又與另一匯刊 IEEE Transactions on System Science & Cybernetics(系統(tǒng)科學(xué)與控制論)合并，改名為 IEEE Transactions on System，Man, and Cybernetics(系統(tǒng)、人與控制論)。該名稱一直沿用至今，并又將它分為3個(gè)部分(分卷)出版：Part A, System and Human(系統(tǒng)與人); Part B, Cybernetics(控制論); Part C, Applications and Reviews(應(yīng)用與述評(píng))。由此可見，雖然他們想從系統(tǒng)的高度來(lái)考慮問題，但又苦于沒有辦法。因此，他們對(duì)于如何來(lái)闡述這個(gè)十分復(fù)雜的研究領(lǐng)域，也顯得十分茫然。

　　應(yīng)該強(qiáng)調(diào)指出的是，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程正是針對(duì)以上現(xiàn)實(shí)而提出。它的誕生雖然與人的因素、人的因素工程、工效學(xué)、人-機(jī)系統(tǒng)……等相關(guān)學(xué)科有關(guān)，并從這些學(xué)科中汲取了豐富的營(yíng)養(yǎng)，但它高于這些相關(guān)學(xué)科。它不但包括的內(nèi)容更泛(尤其是環(huán)境因素的考慮)，而且更是特別強(qiáng)調(diào)從系統(tǒng)總體的更高層次來(lái)處理問題。

　　牛頓曾經(jīng)說過，“假如我能比別人了解得略為遠(yuǎn)些，那是因?yàn)槲艺驹诰奕说募绨蛏稀?rdquo; [4]同樣，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程的提出，并不是對(duì)其他相關(guān)學(xué)科的否定或取代，而是要把這些大致相近或相輔相成的研究范疇提到一個(gè)更高的層次、更廣的視野去分析和綜合，從而把人們的認(rèn)識(shí)水平推進(jìn)到一個(gè)嶄新階段。

　　正是基于上述事實(shí)，本文重點(diǎn)在于闡述人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程與一些相關(guān)學(xué)科(如工效學(xué)、人-機(jī)系統(tǒng)和環(huán)境醫(yī)學(xué))的聯(lián)系與區(qū)別，并不斷汲收和借鑒其他相關(guān)學(xué)科的研究成果，從而加速人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程理論及應(yīng)用的蓬勃發(fā)展。

　　二、與工效學(xué)的關(guān)系

　　工效學(xué)(Ergonomics)是第二次世界大戰(zhàn)以后發(fā)展起來(lái)的一門科學(xué)。工效學(xué)的英文名稱是Ergonomics.這個(gè)詞是由希臘詞“ergon”(即工作或勞動(dòng))和“nomos”(即規(guī)律或規(guī)則)復(fù)合而成。因此，工效學(xué)可以定義為是研究人的工作規(guī)律的一門學(xué)科。它的早期研究主要集中于人體測(cè)量和人的生物力學(xué)特性。后來(lái)，其研究?jī)?nèi)容有所擴(kuò)展。它目前已包含了有關(guān)人的能力、人的局限性等方面的內(nèi)容。而且，美國(guó)已將人的因素（Human Factors）與工效學(xué)(Ergonomics)等效使用。[5] 

　　為了闡明人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程與工效學(xué)的關(guān)系，我們茲將人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程的研究?jī)?nèi)容作一簡(jiǎn)要敘述。

　　眾所周知，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程的研究?jī)?nèi)容主要包括7個(gè)方面(見圖1)：①人的特性的研究；②機(jī)器特性的研究；③環(huán)境特性的研究；④人-機(jī)關(guān)系的研究；⑤人-環(huán)關(guān)系的研究；⑥機(jī)-環(huán)關(guān)系的研究；⑦人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)總體性能的研究。[6]

　　從人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程的研究?jī)?nèi)容可以看出，人的特性的研究與工效          學(xué)的研究?jī)?nèi)容有很大聯(lián)系。很顯然，為了對(duì)人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)的總體性能(安全、高效、經(jīng)濟(jì))進(jìn)行分析、設(shè)計(jì)與評(píng)估，首先就必需對(duì)人的特性有充分的了解，也即必需從工效學(xué)或人的因素角度對(duì)人的特性進(jìn)行全面研究，只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程的基本目標(biāo)。

　　人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程與工效學(xué)的最大區(qū)別在于，它是從系統(tǒng)總體的高度來(lái)處理人、機(jī)、環(huán)境三大因素的關(guān)系，而不單獨(dú)強(qiáng)調(diào)人的因素或工效學(xué)要求的最優(yōu)化。這是因?yàn)椋�按照�?機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程的觀點(diǎn)，單個(gè)因素優(yōu)良，并不能確保系統(tǒng)整體性能的優(yōu)良，系統(tǒng)的各個(gè)要素都要按系統(tǒng)的總體性能進(jìn)行規(guī)化，有的指標(biāo)甚至要作出一些讓步。[7]美國(guó)阿波羅登月艙的設(shè)計(jì)就是一個(gè)明顯例證。[8]最初的設(shè)計(jì)方案，兩名航天員是坐著的，即使開了四個(gè)窗口，航天員在座位上的視野也非常有限，如果以傾斜姿態(tài)下降登月，航天員將不能直接看到著陸地點(diǎn)的情況；如果要垂直登月就更看不到月面情況，所以這個(gè)方案既不安全工作效率又不高，而且登月艙也重。其后足足花了兩年時(shí)間也未找出一個(gè)理想方案，大家都為這些問題沒有得到解決而苦惱，爭(zhēng)論也相當(dāng)激烈。一位工程師則抱怨說，航天員座位太重、占的地方太大！另一位工程師馬上接著說，登月艙從母艙下降到月面大約只有一小時(shí)或更短些，為什么非要坐著？！就不能站著進(jìn)行這次短途旅行嗎？出人意料，這個(gè)牢騷卻為一種新的設(shè)計(jì)方案打開了思路，當(dāng)即大家同意“站著”的方案。這樣，航天員可把眼睛貼近窗口，既縮小了窗口面積，又?jǐn)U大了視野，整個(gè)座艙的重量也減輕了。這真是一個(gè)安全、高效、經(jīng)濟(jì)的設(shè)計(jì)方案。這個(gè)例子告訴我們，人并不一定要處于“最佳”工作狀態(tài)，他從系統(tǒng)的一個(gè)局部稍許作點(diǎn)“讓步”，就換來(lái)了系統(tǒng)整體的極大優(yōu)越性。但是在這個(gè)時(shí)期，由于沒有人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程理論作指導(dǎo)，人們只是從人的因素(工效學(xué))的角度來(lái)滿足人的工作要求，缺乏從系統(tǒng)總體來(lái)考慮問題，因而使設(shè)計(jì)工作走了彎路。因此，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程既強(qiáng)調(diào)從工效學(xué)(也即人的工作規(guī)律)的角度獲得有關(guān)人的特性的各種數(shù)據(jù)，但更強(qiáng)調(diào)從系統(tǒng)的總體高度來(lái)利用這些數(shù)據(jù)，從而使人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)滿足“安全、高效、經(jīng)濟(jì)”的綜合效能。

　　在我國(guó)，有些學(xué)者將Ergonomics 一詞翻譯為“人機(jī)工程學(xué)”或“人機(jī)工程”。[9]

　　三、與人-機(jī)系統(tǒng)的關(guān)系

　　人-機(jī)系統(tǒng)(Man-Machine Systems)是研究人與機(jī)器相互作用的一門學(xué)科。[10，11]人-機(jī)系統(tǒng)的研究?jī)?nèi)容與人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程中人-機(jī)關(guān)系的研究?jī)?nèi)容有許多交叉(見圖1)。但是，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究與人-機(jī)系統(tǒng)研究存在很大區(qū)別，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：

　　第一，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究首先特別強(qiáng)調(diào)機(jī)(包括工具、機(jī)器和計(jì)算機(jī))的設(shè)計(jì)要符合人的要求(也即“機(jī)宜人”)，然后再?gòu)?qiáng)調(diào)通過選拔和訓(xùn)練使人去適應(yīng)機(jī)器(也即“人宜機(jī)”)。但是，人-機(jī)系統(tǒng)研究卻主要著眼于“人宜機(jī)”方面。1996年的美國(guó)《國(guó)防技術(shù)計(jì)劃》指出：“人-機(jī)系統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域薈萃了人體科學(xué)、生理學(xué)、生物學(xué)、行為科學(xué)以及生物工程學(xué)等學(xué)科，涉及人在作戰(zhàn)活動(dòng)中的方方面面。……人-機(jī)系統(tǒng)技術(shù)提供了保證恰當(dāng)?shù)剡x拔、訓(xùn)練、裝(配)備和保護(hù)能適應(yīng)(作戰(zhàn))發(fā)展趨勢(shì)的所有部隊(duì)人員所需的機(jī)會(huì)和技能。” [3]由此不難看出，人-機(jī)系統(tǒng)的研究重點(diǎn)是側(cè)重在“人宜機(jī)”。

　　第二，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究特別強(qiáng)調(diào)將環(huán)境因素作為一種積極的主動(dòng)因素納入系統(tǒng)之中，并成為系統(tǒng)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)；人-機(jī)系統(tǒng)研究則將環(huán)境作為一種干擾因素而置于系統(tǒng)之外，其結(jié)果將會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果。例如，據(jù)英國(guó)媒體報(bào)導(dǎo)，[12]英軍于2001年秋，在阿曼舉行了一次歷時(shí)3個(gè)月、代號(hào)為“快劍”的軍事演習(xí)，以檢驗(yàn)英軍的運(yùn)征作戰(zhàn)能力。其結(jié)果為：“挑戰(zhàn)者二型”坦克僅投入戰(zhàn)斗4小時(shí)就因過濾器被沙塵堵塞而拋錨，一半坦克不得不撤出戰(zhàn)斗；“山貓”直升機(jī)的轉(zhuǎn)軸葉片在歐洲氣候條件下工作壽命為500小時(shí)，而在沙漠中只能維持27小時(shí)；……士兵的軍服和軍靴，由于酷熱而熔化解體，有人因此而足部潰爛。據(jù)此可見，只有將人、機(jī)、環(huán)境三大因素進(jìn)行綜合考慮，才能確保系統(tǒng)的優(yōu)良性能。而且，只有把環(huán)境作為系統(tǒng)的一個(gè)環(huán)節(jié)，才能從系統(tǒng)的總體高度對(duì)環(huán)境進(jìn)行全面的規(guī)劃與控制，有的可以消除，有的可以防護(hù)，有的可減至允許限度，有的可獲取最佳值，從而使全系統(tǒng)處于最優(yōu)工作狀態(tài)，這就從根本上杜絕了那種先出產(chǎn)品后治環(huán)境，或在管理工作中頭痛治頭、腳疼醫(yī)腳的被動(dòng)局面，使人們的生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)始終沿著科學(xué)的道路前進(jìn)。

　　四、與環(huán)境醫(yī)學(xué)的關(guān)系

　　環(huán)境醫(yī)學(xué)(Environment Medicine)是研究環(huán)境因素對(duì)人群健康影響的一門學(xué)科。[13]它以環(huán)境和人群健康為對(duì)象，闡明環(huán)境中存在的對(duì)人體系健康有害的因素，揭示環(huán)境污染、破壞及致病因子的形成條件和對(duì)人體作用的規(guī)律與損傷的早期反應(yīng)及危害。從圖1可以看出，環(huán)境醫(yī)學(xué)的研究?jī)?nèi)容與人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程中人-環(huán)關(guān)系的研究?jī)?nèi)容有些類似。但是，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究與環(huán)境醫(yī)學(xué)研究存在兩個(gè)明顯區(qū)別：

　　首先，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究所涉及的環(huán)境變化范圍比較寬廣，并將環(huán)境因素對(duì)人的影響劃分為四個(gè)界限：舒適限、工效限、耐受限和安全限。而環(huán)境醫(yī)學(xué)研究則致力于尋求環(huán)境因素的致病條件，它更多地是在耐受限和安全限范圍內(nèi)考慮問題。因此，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程能站在更高的角度、更廣的范圍來(lái)處理人與環(huán)境的關(guān)系。

　　此外，人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究特別強(qiáng)調(diào)復(fù)合環(huán)境因素對(duì)人的影響。眾所周知，人類總是生存在多因素同時(shí)作用或相繼作用的環(huán)境之中；而且，多種環(huán)境因素對(duì)人體的作用，會(huì)產(chǎn)生單一因素不能替代的復(fù)合效應(yīng)，主要包括作為復(fù)合效應(yīng)表現(xiàn)形式的交互作用(相加、協(xié)同、拮抗)以及人體反應(yīng)。因此，研究多種環(huán)境因素對(duì)人體的復(fù)合作用，對(duì)于闡明人與環(huán)境的關(guān)系、環(huán)境因素對(duì)人體的作用特征與規(guī)律，不僅更符合客觀的存在，而且更具有實(shí)際的應(yīng)用價(jià)值。

　　五、結(jié) 論

　　毛澤東同志早就強(qiáng)調(diào)指出：“我們中華民族有自立于世界民族之林的能力”。我們深信，以人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程理論為指導(dǎo)，不斷汲取和借鑒其他相關(guān)學(xué)科的研究成果，不僅能夠逐步完善人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程的理論體系及研究方法，而且可以極大推動(dòng)人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程的廣泛應(yīng)用。這不僅對(duì)中國(guó)，乃至對(duì)世界科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，必將作出積極貢獻(xiàn)！

　　參 考 文 獻(xiàn)

　　1. 錢學(xué)森同志對(duì)《人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究進(jìn)展(第一卷)》的評(píng)語(yǔ)(代序). 見:龍升照主編,人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究進(jìn)展(第二卷). 北京:北京科學(xué)技術(shù)出版社，1995

　　2.Research needs for human factors. U.S. National Academy Press, Washington, D.C.,1983

　　3.美國(guó)國(guó)防部國(guó)防技術(shù)計(jì)劃. 中國(guó)國(guó)防科技信息中心，1996

　　4.李德濱編著. 成功的“秘訣”---科學(xué)發(fā)明趣話.北京：中國(guó)青年出版社，1980

　　5.Alphohse Chapanis.Human factors in systems engineering. Wiley Press,1996

　　6.龍升照.人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程理論及其在生產(chǎn)力發(fā)展中的意義. 見:龍升照主編,人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究進(jìn)展(第一卷). 北

　　京:北京科學(xué)技術(shù)出版社，1993

　　7．龍升照.人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程理論在科學(xué)技術(shù)發(fā)展中的地位及應(yīng)用前景分析. 見:龍升照主編,人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究進(jìn)展

　　(第四卷). 北京:海洋出版社，1999

　　8. 商平安. 一語(yǔ)點(diǎn)破——阿波羅設(shè)計(jì)趣談. 航天，No.3,1981

　　9. 賴維鐵.人機(jī)工程學(xué)(第二版).武漢:華中理工大學(xué)出版社,1997

　　10. Thomas B. Sheridan. Man-machine systems: information, control and decision models of human performance. MIT

　　Press, 1974

　　11.William B. Rouse. Advances in man-machine systems research.

　　12.李慶慶. 英軍裝備怕進(jìn)沙漠. 中國(guó)電視報(bào)(國(guó)際節(jié)目版),No.16,2002

　　13.蔡宏道,魯生業(yè)主編. 環(huán)境醫(yī)學(xué). 北京:中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，1990

　　【作者簡(jiǎn)介】龍升照 男,漢。1942年11月5日生。江西吉安人。1965年上�？茖W(xué)技術(shù)大學(xué)自動(dòng)化系畢業(yè)。航天醫(yī)學(xué)工程研究所工效學(xué)研究室原主任、研究員、博士生導(dǎo)師，中國(guó)系統(tǒng)工程學(xué)會(huì)人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程專業(yè)委員會(huì)主任，北京市海淀人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究會(huì)理事長(zhǎng)。1981年,在著名科學(xué)家錢學(xué)森的親自指導(dǎo)下,與陳信研究員共同創(chuàng)立了人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程理論。1982年,根據(jù)人的思維特點(diǎn),用模糊邏輯方法,創(chuàng)建了人的模糊控制模型。1986年8月至1987年8月,赴美國(guó)Tufts大學(xué)進(jìn)行研究和進(jìn)修。1993年1月被國(guó)務(wù)院授于享受政府特殊津貼證書。1993年10月，籌備組建了中國(guó)系統(tǒng)工程學(xué)會(huì)人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程專業(yè)委員會(huì)，并于1993，1995，1997，1999和2001年分別主持召開了第一、第二、第三、第四屆和第五屆全國(guó)人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程學(xué)術(shù)會(huì)議；與此同時(shí)，還于1998，2000，2002年分別主持召開了第一、第二和第三屆全國(guó)人的可靠性和人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)可靠性專題研討會(huì)。

　　作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,已獲國(guó)家科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)1項(xiàng)、 部門科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)1項(xiàng)、部門科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)2項(xiàng)、部門科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)6項(xiàng)。代表性著作有《人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程學(xué)》, 并主編出版了《人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究進(jìn)展》第一、二、三、四、五卷。國(guó)內(nèi)外公開發(fā)表論文60余篇。

　　（文獻(xiàn)來(lái)源：《人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)工程研究進(jìn)展(第六卷)》，海洋出版社，2003）